今年139家新三板企業(yè)回歸協(xié)議交易

做市曾是新三板公司追捧的香餑餑，但從2016年以來，風(fēng)向悄然轉(zhuǎn)變，做市公司轉(zhuǎn)協(xié)議的案例驟然增多。

2017年前四個月，新三板做市轉(zhuǎn)協(xié)議公司數(shù)量分別為36家、23家、37家、31家。5月份的9個交易日中，已經(jīng)有12家做市企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。

另外，從新進(jìn)做市企業(yè)數(shù)量來看，2017年以來共有61家新三板公司新進(jìn)入做市轉(zhuǎn)讓行列。因此，今年新三板做市企業(yè)數(shù)量呈現(xiàn)負(fù)增長，由2016年末的1652家，降至2017年5月12日的1574家。

族興新材信披違規(guī) 董事長董秘雙雙收罰單

上會前夕撤回申報材料的族興新材(830854)，如今被股轉(zhuǎn)“盯”上了。

5月15日，族興新材發(fā)布公告稱，公司以及董事長梁曉斌、董秘梁生涯于5月11日收到股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的《紀(jì)律處分意向書》，前者擬被通報批評，后者擬被紀(jì)律處分：認(rèn)定其3年內(nèi)不適合擔(dān)任掛牌公司董監(jiān)高。

董秘被罰得不輕，而其“惹怒”股轉(zhuǎn)公司的原因，在于其多次信息披露工作不到位。

新三板私募整改大限倒計時

據(jù)媒體披露，4月28日，股轉(zhuǎn)公司對各主辦券商下發(fā)通知，要求在5月3日前填寫《已掛牌私募機(jī)構(gòu)自查整改情況表》，并在5月27日前披露自查整改報告和主辦券商核查報告。

按照股轉(zhuǎn)公司的要求，私募機(jī)構(gòu)以2016年年度報告為依據(jù)進(jìn)行自查整改，自查整改報告和主辦券商核查報告應(yīng)當(dāng)載明自查整改的依據(jù)、過程和結(jié)論等內(nèi)容。而在上述已發(fā)布自查報告的私募中，絕大部分卻是在去年以2015年年度報告為依據(jù)完成自查。

未發(fā)布自查報告的掛牌機(jī)構(gòu)中，基玉金服和蘇河匯2家公司也剝離了私募業(yè)務(wù)。其中，僅持有私募基金管理人登記證書但無私募相關(guān)業(yè)務(wù)的基玉金服已注銷私募基金管理人登記；蘇河匯則于2015年7月剛?cè)〉盟侥蓟鸬怯涀C明，剝離私募業(yè)后，蘇河匯將作為投資型孵化器，致力于股權(quán)投資以及為處于初創(chuàng)期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)。