全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（下稱“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）今日發(fā)布2016年4月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。這是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)首次對(duì)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行評(píng)價(jià)計(jì)值，之后每月都將進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4月共有93家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中中信證券(600030)（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示91家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果（詳見下表）。

37家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）-100點(diǎn)之間，占比40.66%；35家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比38.46%；12家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比13.19%；7家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比7.69%。

評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為東方證券、華鑫證券、東北證券(000686)、德邦證券、廣發(fā)證券(000776)、中銀國(guó)際（并列第五）。

主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值及排序：

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，負(fù)面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問題主要有四個(gè)方面：一是推薦掛牌類中，問題主要集中在通過BPM報(bào)送申請(qǐng)掛牌材料被駁回、反饋回復(fù)文件上傳錯(cuò)誤、反饋回復(fù)文件無公司簽章等情形。

二是掛牌后督導(dǎo)類中，發(fā)行備案申請(qǐng)反饋問題主要集中在補(bǔ)充發(fā)表是否存在代持、持股平臺(tái)的相關(guān)意見；補(bǔ)充提交自愿限售的文件；私募基金的核查；回購(gòu)安排的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等。掛牌公司臨時(shí)公告發(fā)生更正的情況集中在公告上傳版本錯(cuò)誤、投票情況更正、議案發(fā)生增減、關(guān)聯(lián)交易回避表決持股數(shù)錯(cuò)誤等。

三是交易管理類中，主要集中在前次做市申報(bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。

四是綜合管理類中，問題主要是承接或解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議未按照相關(guān)規(guī)定的要求約定生效條件；掛牌時(shí)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)文件中股東大會(huì)日期錯(cuò)誤、股東大會(huì)決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案等問題。