全國股轉(zhuǎn)公司于6月18日向市場發(fā)布了《關(guān)于發(fā)布創(chuàng)新層掛牌公司初步篩選名單的公告》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕40號），要求掛牌公司對名單有異議或者自愿放棄進(jìn)入創(chuàng)新層的，于6月22日17點(diǎn)前提出異議。目前，異議期已經(jīng)結(jié)束。遵循公開、公平的原則，我司對異議情況進(jìn)行了認(rèn)真研究，現(xiàn)就相關(guān)異議認(rèn)定及處理意見公告如下：

一、關(guān)于“申請掛牌同時(shí)發(fā)行股票”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》（以下簡稱《分層管理辦法》）第十七條第八項(xiàng)規(guī)定：“申請掛牌同時(shí)發(fā)行股票是指申請掛牌公司在依法取得全國股轉(zhuǎn)公司同意掛牌函后至正式掛牌前，按照全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)規(guī)定向合格投資者發(fā)行股票的行為”，因此，申請掛牌同時(shí)發(fā)行股票須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)取得股票發(fā)行登記函；第十七條第七項(xiàng)規(guī)定：“合格投資者是指符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》第三條至第五條規(guī)定的投資者”，因此，申請掛牌同時(shí)發(fā)行股票的對象必須符合投資者適當(dāng)性的規(guī)定。根據(jù)上述規(guī)定，現(xiàn)就“申請掛牌同時(shí)發(fā)行股票”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步明確如下：

掛牌公司滿足下列條件的，認(rèn)定為申請掛牌同時(shí)發(fā)行股票的行為：

（一）取得股票發(fā)行登記函，且股票發(fā)行登記函日期不早于同意掛牌函日期。

（二）發(fā)行對象為合格投資者。

掛牌公司認(rèn)為滿足上述“申請掛牌同時(shí)發(fā)行股票”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在6月23日17點(diǎn)前經(jīng)主辦券商核查后向全國股轉(zhuǎn)公司指定郵箱（scfc@neeq.com.cn）提交下列加蓋公司公章的文件掃描件：

（一）同意掛牌的函。

（二）股票發(fā)行登記函。

（三）發(fā)行對象是否為合格投資者的自查報(bào)告。

（四）掛牌公司就所提交的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書。

二、關(guān)于未在規(guī)定時(shí)間報(bào)送分層數(shù)據(jù)的掛牌公司能否補(bǔ)充申報(bào)分層數(shù)據(jù)的問題

按照《關(guān)于發(fā)布〈全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）〉的公告》（以下簡稱《公告》）要求，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在6月6日前報(bào)送分層數(shù)據(jù)，但部分市場參與主體存在對分層規(guī)則不熟悉的情況，沒有及時(shí)填報(bào)分層數(shù)據(jù)?？紤]今年是市場首次分層，我司允許未在規(guī)定時(shí)間報(bào)送分層數(shù)據(jù)的掛牌公司補(bǔ)充申報(bào)，相關(guān)掛牌公司應(yīng)當(dāng)在6月23日17點(diǎn)前經(jīng)主辦券商核查后向全國股轉(zhuǎn)公司指定郵箱（scfc@neeq.com.cn）提交下列加蓋公司公章的文件掃描件：

（一）未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送分層數(shù)據(jù)的原因及情況說明。

（二）“全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層支持平臺”（http://fc.neeq.com.cn）要求填報(bào)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表（加蓋公司公章）。

（三）掛牌公司就所提交的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書。

三、其他異議內(nèi)容在《分層管理辦法》及《公告》中已有明確規(guī)定的，不予采納。

掛牌公司應(yīng)當(dāng)確保報(bào)送的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，主辦券商應(yīng)當(dāng)做好報(bào)送數(shù)據(jù)的事先審查和督導(dǎo)。全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在《分層管理辦法》第十五條規(guī)定情形的，將按照相關(guān)規(guī)定將其調(diào)整至基礎(chǔ)層，并對相關(guān)責(zé)任主體涉及虛假記載、誤導(dǎo)性陳述的違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

2016年6月22日