全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)于8月5日發(fā)布通知，將舉辦申請掛牌公司2016年第13、14期高管培訓(xùn)會，參加培訓(xùn)并考試合格后，公司方可辦理掛牌后續(xù)工作。

4月以來，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)高管培訓(xùn)會通知內(nèi)容發(fā)生變化，新增“參加培訓(xùn)并考試合格后,公司方可辦理掛牌后續(xù)工作”的內(nèi)容。同時，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對掛牌企業(yè)的相關(guān)監(jiān)管也在加強。

根據(jù)公開信息統(tǒng)計，今年4月以來全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)實施56次處罰，占2014年3月至今處罰總次數(shù)234次的近三分之一。

培訓(xùn)6方面內(nèi)容 防范違規(guī)風(fēng)險

據(jù)悉，本次高管培訓(xùn)會于2016年8月16日-18日在蘇州舉辦，培訓(xùn)內(nèi)容包括掛牌公司規(guī)范治理；自律監(jiān)管與規(guī)范信息披露；資本運作及融資技巧；掛牌審查及掛牌手續(xù)注意事項；登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；信息披露的相關(guān)事項。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)稱，舉辦高管培訓(xùn)會是為規(guī)范掛牌公司內(nèi)部治理和信息披露，幫助掛牌公司了解股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和市場功能，防范違規(guī)風(fēng)險。

2016年7月正式受理的申請掛牌公司，以及2016年1-6月正式受理且未參加過前期此專項培訓(xùn)的申請掛牌公司董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、董事會秘書，都在此次培訓(xùn)范圍之內(nèi)。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求，每家企業(yè)安排1-2名人員參會。申請掛牌公司高管參加培訓(xùn)并考試合格后，公司方可辦理掛牌后續(xù)工作。

4月份通知內(nèi)容變化 監(jiān)管加強

據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告顯示，自4月13日發(fā)布的《關(guān)于參加2016年第7期全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌公司高管培訓(xùn)的通知》開始，通知內(nèi)新加入“參加培訓(xùn)并考試合格后，公司方可辦理掛牌后續(xù)工作”的內(nèi)容。

同時，4月以來，新三板各方面的監(jiān)管明顯加強。

4月1日起，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)正式開展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作。為進一步規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)，明確主辦券商內(nèi)核職責(zé)，指導(dǎo)主辦券商做好推薦業(yè)務(wù)內(nèi)核工作，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)于4月6日發(fā)布公告，起草了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引（試行）（征求意見稿）》，并向社會公開征求意見。

另外，為進一步規(guī)范市場違規(guī)行為處理，保護市場參與者的合法權(quán)益，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施辦法（試行）》，并于4月29日發(fā)布。

據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管公開信息統(tǒng)計，自2014年3月以來，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)針對新三板掛牌公司及其高管、主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等共實施約234次處罰。其中，2014年3月-2016年4月（不含）2年內(nèi)共實施178次處罰；今年4月至今僅4個多月的時間里發(fā)生的就有56次，占處罰總次數(shù)近三分之一。