為規(guī)范新三板市場主體行為，促進(jìn)其合法合規(guī)參與市場，全國股轉(zhuǎn)公司加強(qiáng)自律監(jiān)管，9月共對170宗違規(guī)行為出具自律監(jiān)管措施。6宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，4宗涉及權(quán)益變動違規(guī)，160宗涉及未按期披露2018年度半年報(bào)。

6宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)。一是時任河南佳和高科電氣設(shè)備股份有限公司(以下簡稱佳和高科)的控股股東、實(shí)際控制人、董事長孟小聚違規(guī)占用公司資金555.57萬元，佳和高科未及時履行內(nèi)部審議程序及信息披露義務(wù)。時任公司董事長孟小聚，時任公司董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)劉學(xué)軍未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。二是田園婆婆(北京)食品股份有限公司(以下簡稱田園婆婆)對外擔(dān)保未履行公司內(nèi)部審議程序并及時披露、涉及重大訴訟未及時披露、田園婆婆及楊淑琴被列入失信執(zhí)行人名單未及時披露。時任公司董事長楊淑琴、時任公司董事會秘書劉曉莉未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對田園婆婆對外擔(dān)保未及時披露、涉及重大訴訟未及時披露負(fù)有責(zé)任。三是北京光耀電力科技股份有限公司(以下簡稱光耀電力)拆借給其控股股東北京光耀能源技術(shù)股份有限公司(以下簡稱光耀能源)資金共計(jì)1562萬元，光耀電力未及時披露上述行為。光耀電力控股股東光耀能源違規(guī)占用資金，時任光耀電力董事長、董事會秘書侯麗珍和時任財(cái)務(wù)總監(jiān)姜秀孌未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。四是江蘇萬舜保險(xiǎn)代理股份有限公司(以下簡稱萬舜股份)的控股股東、實(shí)際控制人許振芳控制的公司違規(guī)占用公司資金980萬元，以上行為未及時履行信息披露義務(wù)。萬舜股份時任公司董事長許振芳，時任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)胡海未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。五是武漢起點(diǎn)人力資源股份有限公司(以下簡稱起點(diǎn)人力)實(shí)際控制人朱運(yùn)德累計(jì)占用了起點(diǎn)人力資金987萬元。起點(diǎn)人力未按規(guī)定及時對上述事項(xiàng)進(jìn)行信息披露。朱運(yùn)德作為公司實(shí)際控制人對上述資金占用違規(guī)負(fù)有直接責(zé)任，時任財(cái)務(wù)總監(jiān)何焰，董事會秘書李志高未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。六是新疆金雙貓化工股份有限公司(以下簡稱雙貓股份)的時任公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長袁春敏違規(guī)占用雙貓股份資金527.84萬元，雙貓股份未及時履行信息披露義務(wù)。時任公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長袁春敏，時任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書徐桂芳未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對上述主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

4宗涉及權(quán)益變動違規(guī)，分別是蘇福男、張新建、黃建華減持掛牌公司股份, 肖基昌增持掛牌公司股份，單獨(dú)持股或與其一致行動人合并持股比例達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份5%的整數(shù)倍時未暫停交易。全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對上述主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

160宗涉及未按期披露2018年半年度報(bào)告。截至2018年8月31日，160家公司無合理理由未在2018年會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制并披露半年度報(bào)告。其時任掛牌公司的董事長、董事會秘書/信息披露負(fù)責(zé)人未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對上述主體采取責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。