為全面提升轄區(qū)新三板掛牌公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平，為2018年繼續(xù)堅(jiān)持“依法全面從嚴(yán)”原則加強(qiáng)監(jiān)管開好局、起好步，新疆證監(jiān)局提前謀劃，周密部署，妥善安排掛牌公司2017年年報(bào)監(jiān)管相關(guān)工作。新疆局結(jié)合日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的轄區(qū)新三板公司存在的關(guān)聯(lián)方資金占用、年報(bào)逾期披露、募集資金使用不規(guī)范等問題，于近日下發(fā)《關(guān)于要求轄區(qū)新三板掛牌公司做好2017年年報(bào)工作的通知》，明確提出監(jiān)管要求：一是充分認(rèn)識信息披露規(guī)范的重要性，高度重視年報(bào)工作，確保按時(shí)披露2017年年報(bào)；二是認(rèn)真研讀全國股轉(zhuǎn)公司年報(bào)工作要求，結(jié)合自身分層情況和行業(yè)類別精準(zhǔn)編制年報(bào)；三是加強(qiáng)對企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則和監(jiān)管規(guī)則的理解認(rèn)識，規(guī)范交易行為，真實(shí)反映公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果；四是通過年報(bào)編制及披露工作提升公司內(nèi)控建設(shè)和運(yùn)行實(shí)效，強(qiáng)化募集資金管理，規(guī)范開展關(guān)聯(lián)交易，完善信息披露責(zé)任機(jī)制，全面提升規(guī)范運(yùn)作水平；五是牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識，建立完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，重大事項(xiàng)及時(shí)上報(bào)溝通。同時(shí)提醒年審機(jī)構(gòu)認(rèn)真履職、謹(jǐn)慎從業(yè)，審慎發(fā)表審計(jì)意見，提示主辦券商歸位盡責(zé)，落實(shí)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，全面審查公司年報(bào)。通過上述要求，深入傳導(dǎo)我局從嚴(yán)監(jiān)管理念，緊抓中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，全面提升掛牌公司年報(bào)工作重視程度和規(guī)范意識。

新疆證監(jiān)局注重監(jiān)管工作計(jì)劃性、條理性，根據(jù)公眾公司部相關(guān)工作安排，科學(xué)部署轄區(qū)三板公司2017年年報(bào)監(jiān)管工作。一是已著手梳理轄區(qū)掛牌公司信息披露情況，對前期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，重點(diǎn)排查存在違法違規(guī)行為、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅異常波動(dòng)以及存在重大特殊事項(xiàng)的公司，摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。二是擬結(jié)合全國股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管情況、主辦券商年報(bào)自查情況和2017年年報(bào)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析，精準(zhǔn)確定年報(bào)監(jiān)管重點(diǎn)公司，聚集監(jiān)管力量全面開展年報(bào)審核工作，抽絲剝繭查找線索，為現(xiàn)場監(jiān)管提供方向和思路。三是計(jì)劃根據(jù)我局非現(xiàn)場監(jiān)管審核情況，結(jié)合全國股轉(zhuǎn)公司移交線索，在考慮重要性原則和影響程度的基礎(chǔ)上，深入高效開展年報(bào)現(xiàn)場檢查工作，查清查實(shí)違規(guī)行為，全面從嚴(yán)處理，并視情況對年審機(jī)構(gòu)和主辦券商進(jìn)行延伸檢查，落實(shí)責(zé)任追究。

下一步新疆證監(jiān)局將繼續(xù)加大對轄區(qū)三板公司的監(jiān)管引導(dǎo)力度，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任意識，突出監(jiān)管工作主動(dòng)性，扎實(shí)完成監(jiān)管任務(wù)，助推轄區(qū)新三板市場規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展。