近日，重慶證監(jiān)局分別召開(kāi)2018年轄區(qū)公司債券和非上市公眾公司監(jiān)管工作會(huì)議，來(lái)自轄區(qū)公司債券發(fā)行人、新三板掛牌公司相關(guān)負(fù)責(zé)人、相關(guān)市級(jí)政府部門以及部分中介機(jī)構(gòu)代表參加了會(huì)議。會(huì)上，重慶證監(jiān)局黨委委員、副局長(zhǎng)朱曉俊分別作了題為“加強(qiáng)監(jiān)管嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)重慶轄區(qū)債券市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展”和“堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)新三板市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展”的主題講話。

據(jù)悉，會(huì)議傳達(dá)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)2018年工作會(huì)議精神，并要求轄區(qū)公司債券發(fā)行人、新三板掛牌公司及中介機(jī)構(gòu)深入學(xué)習(xí)、貫徹落實(shí)。會(huì)議還回顧了2017年重慶轄區(qū)公司債券市場(chǎng)、新三板市場(chǎng)發(fā)展情況，總結(jié)了重慶證監(jiān)局依法履職開(kāi)展監(jiān)管取得的成效，分析了轄區(qū)債券市場(chǎng)、新三板市場(chǎng)發(fā)展面臨的形勢(shì)。

據(jù)了解，2017年重慶轄區(qū)公司債券和新三板融資取得了積極成果，但轄區(qū)資本市場(chǎng)仍面臨公司債券到期及回售雙高峰、掛牌公司合規(guī)問(wèn)題突出等風(fēng)險(xiǎn)，中介機(jī)構(gòu)也存在勤勉盡責(zé)不到位等問(wèn)題。當(dāng)前及今后一段時(shí)期，防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管將成為常態(tài)，市場(chǎng)發(fā)展及監(jiān)管任重道遠(yuǎn)。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，2018年重慶證監(jiān)局將堅(jiān)持“兩維護(hù)一促進(jìn)”，緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范風(fēng)險(xiǎn)和深化改革三大任務(wù)，重點(diǎn)抓好四方面工作：

一是打好防范化解資本市場(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，扎實(shí)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控工作，健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與處置協(xié)調(diào)機(jī)制，督促中介機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮作用，牢牢守住不發(fā)生區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線。

二是優(yōu)化監(jiān)管方式，探索健全風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管、科技監(jiān)管等方式，以風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題為導(dǎo)向開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，深入推進(jìn)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管。

三是強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管，在現(xiàn)場(chǎng)檢查中延伸檢查中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，對(duì)公司債券發(fā)行人、掛牌公司和中介機(jī)構(gòu)同步問(wèn)責(zé)。

四是加強(qiáng)監(jiān)管服務(wù)，做好資本市場(chǎng)政策宣講和咨詢服務(wù)，支持市場(chǎng)主體積極利用資本市場(chǎng)平臺(tái)及融資工具拓展直接融資，服務(wù)國(guó)家精準(zhǔn)脫貧、綠色經(jīng)濟(jì)等發(fā)展戰(zhàn)略，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

會(huì)議還采取以會(huì)代訓(xùn)的方式，結(jié)合經(jīng)典案例，重點(diǎn)剖析違法違規(guī)問(wèn)題，以案說(shuō)法，開(kāi)展警示教育，進(jìn)一步提升轄區(qū)市場(chǎng)主體規(guī)范意識(shí)。